兩天實務(wù)課程大綱-授課人劉勝

模塊一、上市公司合規(guī)的重要性及必要性

1.合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)管理的概念

2.合規(guī)是公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求

3.合規(guī)是構(gòu)建內(nèi)控長效機(jī)制的必由之路

4.合規(guī)是增強(qiáng)公司核心競爭力的重要措施

5.合規(guī)是衡量個人職業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)

6.上市公司合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀

模塊二：國內(nèi)上市公司合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件解讀

7.《中華人民共和國證券法》

8.《中華人民共和國公司法》

9.《中華人民共和國刑法》

10.《中華人民共和國行政許可法》

11.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

12.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

13.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

14..《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

15.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

16.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

17.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

18.《上市公司收購管理辦法》

19.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

模塊三    打造合理、合規(guī)的上市公司法人治理結(jié)構(gòu)

20.商業(yè)賄賂與利益輸送

21.壟斷與不正當(dāng)競爭

22.上市公司合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理

23.上市公司合規(guī)管理與內(nèi)部控制

24.上市公司合規(guī)管理與公司治理

25.上市公司合規(guī)管理與內(nèi)部審計

26.企業(yè)的歷史沿革、獨立性審核（資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機(jī)構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立）、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易問題審核、實際控制人變更審核、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性審核、信息披露合規(guī)

27.上市公司的業(yè)務(wù)法務(wù)稅務(wù)財務(wù)合規(guī)鍛造

模塊四    打造上市公司合規(guī)管理的體系化組織

28.合規(guī)管理體系：董事會和管理層的監(jiān)督管理、合規(guī)管理計劃和合規(guī)管理審計

29.合規(guī)管理部門組織形式：合規(guī)管理部門的基本職責(zé)和合規(guī)部門的職能

30.合規(guī)管理流程：合規(guī)風(fēng)險識別和評估、概念與作用和合規(guī)風(fēng)險識別和評估的步驟與方法

31.合規(guī)管理風(fēng)險的測試、合規(guī)風(fēng)險報告和 合規(guī)管理的保障機(jī)制