一、 新三板掛牌條件

1、  依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年

2、  業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

3、  公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

4、  股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

5、  主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

6、  全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件

二、新三板股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制規(guī)定

1、發(fā)起人持股的轉(zhuǎn)讓限制

2、控股股東和實(shí)際控制人持股轉(zhuǎn)讓限制

3、控股股東、實(shí)際控制人以外的其他股東持股轉(zhuǎn)讓限制

4、董監(jiān)高持股轉(zhuǎn)讓限制

5、對(duì)掛牌前十二個(gè)月內(nèi)增資部分股份的轉(zhuǎn)讓限制

6、外商投資股份公司發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份限制

7、掛牌公司發(fā)行新股的轉(zhuǎn)讓限制

8、并購(gòu)重組中收購(gòu)人獲得的股份轉(zhuǎn)讓限制

9、因非轉(zhuǎn)讓原因獲得的股票轉(zhuǎn)讓限制

10、自愿限制（承諾限制）

三、新三板定向增發(fā)與股權(quán)激勵(lì)

1、定向發(fā)行

2、股權(quán)激勵(lì)方式通常模型

四、新三板掛牌法律問(wèn)題要點(diǎn)

1、可能影響掛牌的問(wèn)題

2、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定

3、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易

4、實(shí)際控制人的認(rèn)定

5、社保、公積金的合規(guī)性問(wèn)題

6、勞務(wù)派遣的合規(guī)性問(wèn)題

7、獨(dú)立性問(wèn)題

五、 新三板掛牌流程

1、初步盡調(diào)：確定該企業(yè)是否有影響掛牌的無(wú)法克服的障礙。

2、簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議

3、盡職調(diào)查

4、整改（券商立項(xiàng)）

5、股份制改造

6、申報(bào)材料準(zhǔn)備

7、券商內(nèi)核

8、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核

9、掛牌交易