企業(yè)掛牌新三板的操作流程、常見問題及解決方案
課時設(shè)計：2天
培訓(xùn)對象：財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)主管、審計部門人員、投資部分人員及參與公司
改制的相關(guān)人員、董秘等。
課程目的：
本課程的學(xué)習(xí)，您能輕松掌握企業(yè)改制掛牌“新三板”的精髓；
通過實際案例的講解，幫助學(xué)員將知識轉(zhuǎn)化為工作技能，讓你快速把握每個環(huán)節(jié)及階段
進(jìn)展中的關(guān)鍵點，成長為企業(yè)改制掛牌“新三板”的能手！
課程大綱：
第一部分 走進(jìn)“新三板”
1. “新三板”現(xiàn)狀
2. 什么是“新三板”
3. “新三板”與交易所的區(qū)別
4. “新三板”與創(chuàng)業(yè)板、主板的區(qū)別
5. “新三板”與四板的區(qū)別
6. “新三板”上市有什么好處
第二部分 “新三板”掛牌的常見問題及解決方案
1. “新三板”掛牌的5個基本條件的解析
1) “依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年”如何解讀？
2) 為什么說“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力”是投資機(jī)構(gòu)首先考慮的要素？
3) “公司治理機(jī)構(gòu)健全、合法規(guī)范經(jīng)營”決定企業(yè)是否掛牌成功 ？
4) 你的公司目前是否“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”
5) “主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”，為什么要持續(xù)督導(dǎo)？
2. “新三板”掛牌中常見的4個問題的解決方案及案例分享
“依法設(shè)立及存續(xù)滿兩年”之“無形資產(chǎn)出資是否屬于職務(wù)技術(shù)成果”？
“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力”之“單一供應(yīng)商占的份額超30%，是否c存在依賴，是否存
在關(guān)聯(lián)交易”？
“公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營”之“股東向公司提供借款，股東向公司拆借資金，是
否符合新三板相關(guān)規(guī)定”？
“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
”之“大股東明顯不具備投資人的身份，是否存在股權(quán)代持的情形”？“掛牌公司是否存在
對賭協(xié)議”？
3. 商業(yè)模式與企業(yè)經(jīng)營規(guī)劃
4. 財務(wù)規(guī)劃及需要解決的財務(wù)問題
第三部分 掛牌“新三板”操作程序
1. 中介機(jī)構(gòu)的聘請及主要職責(zé)
2. 公司改制
3. 盡職調(diào)查與制作申報材料
4. 申報程序、反饋與掛牌
第四部分 監(jiān)管部門關(guān)注的問題
1. 擬掛牌公司的設(shè)立、出資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
2. 擬掛牌公司的業(yè)務(wù)情況
3. 會計核算與內(nèi)部控制問題
4. 關(guān)注同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易
5. 關(guān)于擬掛牌公司的公司治理問題
第五部分 “新三板”定向增資發(fā)行股票
1. 掛牌的同時可以進(jìn)行定向發(fā)行
2. 定向增發(fā)的人員數(shù)量及身份的放松
3. 對定向增資無限售期要求
第六部分　“新三板”的交易及未來發(fā)展趨勢
1. 開戶、交易及轉(zhuǎn)讓
2. 信息披露
1) 內(nèi)容有哪些？
2) 為什么說是“信息披露”是監(jiān)管的重中之重？
3. 分層制是趨勢，未來存在“轉(zhuǎn)板”功能