課程大綱

課程概述：

合規(guī)管理是現(xiàn)代公司治理非常重要的一部分，可以毫不夸張的說(shuō)，不懂合規(guī)管理的企業(yè)就像一顆定時(shí)炸彈，隨時(shí)可能引爆，遭受毀滅性的打擊。高管偷拿卡要，員工監(jiān)守自盜，公司內(nèi)部究竟有多少蛀蟲(chóng)正在吞噬著企業(yè)的生命，合規(guī)管理應(yīng)該是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊管理的理論和實(shí)務(wù)培訓(xùn)是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

培訓(xùn)目標(biāo)：

1、了解合規(guī)管理的重要作用及體系

2、了解內(nèi)部控制的重要作用及體系

3、了解如何防范員工舞弊

課程大綱：

開(kāi)篇：中興合規(guī)案

**節(jié) 合規(guī)初探

1. 合規(guī)的概念

2. 合規(guī)規(guī)范的幾個(gè)層次

3. 合規(guī)的作用

4. 合規(guī)與其他幾個(gè)要素的的協(xié)同關(guān)系

5. 國(guó)際合規(guī)管理簡(jiǎn)介

(1) 美國(guó)

(2) 英國(guó)

(3) 聯(lián)合國(guó)

(4) 國(guó)際合規(guī)管理的形勢(shì)

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第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類

1. 普遍的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2. 勞動(dòng)用工

3. 銷售

4. 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

5. 商業(yè)伙伴

6. 政府關(guān)系

7. 產(chǎn)品

8. 高管

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第三節(jié) 如何進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)

1. 什么是合規(guī)性評(píng)價(jià)?

2. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的基本原理

3. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的原則要求

4. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的依據(jù)

5. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的3W

6. 什么是合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

7. 合規(guī)性評(píng)價(jià)操作實(shí)務(wù)

(1) 如何進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)

(2) 合規(guī)性評(píng)價(jià)各種表格應(yīng)用

8. 合規(guī)性評(píng)價(jià)的應(yīng)用

9. 合規(guī)性評(píng)價(jià)與企業(yè)規(guī)章制度

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第四節(jié) 各類合規(guī)體系簡(jiǎn)介

1. 合規(guī)的制度體系

2. 合規(guī)的文化體系

3. 合規(guī)的運(yùn)營(yíng)體系

4. 合規(guī)的組織體系

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第五節(jié) 內(nèi)部控制

1. 什么是內(nèi)部控制

2. 內(nèi)部控制的要素協(xié)調(diào)

3. 神秘的內(nèi)控部門(mén)

4. 內(nèi)容的各類方法

5. 內(nèi)控的措施

6. 內(nèi)控的工具

7. 怎樣提供有效的控制信息

8. 建立內(nèi)部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素

9. 大企業(yè)的內(nèi)部控制構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)分享

10. 內(nèi)部控制在制度上的落實(shí)

11. 業(yè)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部控制

(1) 采購(gòu)部門(mén)

(2) 銷售部門(mén)

(3) 財(cái)務(wù)部門(mén)

(4) 成本核算

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第六節(jié) 員工舞弊

1. 商業(yè)賄賂

(1) 商業(yè)賄賂的定義

(2) 商業(yè)賄賂的法律規(guī)定

(3) 商業(yè)賄賂形式

(4) 商業(yè)賄賂責(zé)任

(5) 企業(yè)如何應(yīng)對(duì)

2. 利益沖突

(1) 利益沖突的含義

(2) 包括哪些形式

(3) 司法實(shí)踐中如何認(rèn)定利益沖突

(4) 公司的救濟(jì)途徑

3. 職務(wù)侵占

(1) 職務(wù)侵占定義

(2) 職務(wù)侵占表現(xiàn)形式

(3) 司法實(shí)踐

(4) 職務(wù)侵占的后果

(5) 如何預(yù)防職務(wù)侵占

4. 合規(guī)調(diào)查實(shí)務(wù)

(1) 公司如何開(kāi)展調(diào)查

(2) 證據(jù)的搜集與保全方法

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